Báo cáo không đúng thời hạn, Chủ tịch HĐQT DRI bị phạt 12.500.000 đồng

(eFinance Online) - Ngày 10/04/2019, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định số 103/QĐ-XPVPHC, xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Viết Tượng (địa chỉ: 42 Nơ Trang Gưh, thành phố Buôn Ma Thuột, tỉnh Đắk Lắk).
Ảnh minh họa - nguồn internet.Ảnh minh họa - nguồn internet.

Theo đó, ông này bị UBCKNN phạt 12.500.000 đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Báo cáo không đúng thời hạn về việc dự kiến giao dịch.

Cụ thể, ngày 23/07/2018, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội nhận được văn bản đăng ký giao dịch của ông Nguyễn Viết Tượng, Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Đầu tư Cao su Đăk Lăk (mã chứng khoán: DRI) về việc mua 100.000 cổ phiếu DRI, thời gian được thực hiện giao dịch là từ ngày 26/07/2018 đến ngày 24/08/2018. Tuy nhiên, ông Nguyễn Viết Tượng đã mua 30.000 cổ phiếu DRI vào ngày 25/07/2018.

Mức phạt trên được UBCKNN căn cứ theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3, Điểm đ Khoản 4 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) được sửa đổi bổ sung theo quy định tại Khoản 1 và Khoản 35 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.

(PV)