Báo cáo không đúng thời hạn, một cá nhân bị phạt 27.500.000 đồng

Thứ Năm, 18/10/2018 13:47

(eFinance Online) - Ngày 16/10/2018, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định số 267/QĐ-XPVPHC, xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Trần Thanh Phong (địa chỉ: 413/15 Lê Văn Sỹ, phường 12, quận 3, thành phố Hồ Chí Minh).

Ảnh minh họa - nguồn: internet.

Theo đó, ông này bị UBCKNN phạt 27.500.000 đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện giao dịch.

Cụ thể, ông Trần Thanh Phong - Phó Chủ tịch thường trực Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Đầu tư Nam Long, mã chứng khoán NLG, đăng ký mua 250.000 cổ phiếu NLG từ ngày 03/5/2018 đến ngày 01/6/2018 (khớp 0 cổ phiếu). Tuy nhiên, đến ngày 12/7/2018, Sở giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo về kết quả giao dịch và lý do không thực hiện được giao dịch của ông Phong.

Mức phạt trên được UBCKNN căn cứ theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3, Điểm g Khoản 4 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo Khoản 1 và Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP.

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 16/10/2018.

(PV)