Báo cáo không đúng thời hạn, một cá nhân bị phạt 27.500.000 đồng

Theo đó, bà này bị UBCKNN phạt 27.500.000 đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch.
Cụ thể, bà Nguyễn Thị Hoa, người liên quan đến ông Nguyễn Đình Thắng, Phó Chủ tịch Hội đồng quản trị Ngân hàng Thương mại cổ phần Bưu điện Liên Việt (mã chứng khoán: LPB) đã bán 186.660 cổ phiếu LPB vào ngày 05/12/2017, nhưng đến ngày 13/12/2017 Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo về kết quả thực hiện giao dịch của Bà Nguyễn Thị Hoa.
Mức phạt trên được UBCKNN căn cứ theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3 và Điểm g Khoản 4 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại Khoản 1 và Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.
Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 06/03/2019.
(PV)

Hợp đồng tương lai trái phiếu chính phủ kỳ hạn 10 năm sẽ giao dịch tại HNX

Hướng dẫn chuyển giao dịch cổ phiếu niêm yết từ HOSE sang HNX

Tháng 12/2020: Thị trường TPCP huy động từ đấu thầu, giao dịch thứ cấp tăng mạnh

Bộ trưởng Bộ Tài chính khai trương phiên giao dịch chứng khoán đầu năm 2021
