Báo cáo không đúng thời hạn, một cá nhân bị phạt 31.250.000 đồng

Theo Quyết định này, ông Phạm Ngọc Duẩn bị UBCKNN phạt 31.250.000 đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.
Cụ thể, ngày 15/01/2018, ông Phạm Ngọc Duẩn đã mua 168.300 cổ phiếu của Công ty cổ phần Đầu tư Xây dựng và Công nghệ Tiến Trung (mã chứng khoán: TTZ), dẫn đến số lượng cổ phiếu tăng từ 196.000 cổ phiếu lên 364.300 cổ phiếu, tăng tỷ lệ sở hữu từ 2,8% lên 5,2%, trở thành cổ đông lớn của TTZ. Tuy nhiên, đến ngày 29/01/2018, Sở GDCK Hà Nội mới nhận được báo cáo về sở hữu cổ đông lớn của ông Duẩn.
Mức phạt trên được UBCKNN căn cứ theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3 và Điểm a Khoản 5 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại Khoản 1 và Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.
Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 17/12/2018.
(PV)

Hướng dẫn chuyển giao dịch cổ phiếu niêm yết từ HOSE sang HNX

Tháng 12/2020: Thị trường TPCP huy động từ đấu thầu, giao dịch thứ cấp tăng mạnh

Bộ trưởng Bộ Tài chính khai trương phiên giao dịch chứng khoán đầu năm 2021

Chính phủ nên quy định giới hạn, điều kiện tích hợp TTHC lên Cổng DVCQG
