Báo cáo không đúng thời hạn, một cá nhân bị phạt 35 triệu đồng

Thứ Năm, 7/7/2016 15:35

(eFinance Online) - Ngày 4/7/2016, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định số 09/QĐ-XPVPHC, xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Đoàn Bích Thảo (địa chỉ: A75/6A/23 Bạch Đằng, Phường 2, Quận Tân Bình, Tp. Hồ Chí Minh).

Ảnh minh họa - nguồn Internet.

Theo đó, bà Đoàn Bích Thảo bị UBCKNN phạt 35 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Báo cáo không đúng thời hạn theo quy định trước khi thực hiện giao dịch.

Cụ thể, ngày 05/10/2015, Sở giao dịch Chứng khoán Tp. Hồ Chí Minh nhận được Thông báo của bà Đoàn Bích Thảo là người liên quan với bà Đoàn Thu Nhạn - Kế toán trưởng Công ty cổ phần bao bì nhựa Tân Tiến, mã chứng khoán: TTP về việc giao dịch bán 114.000 cổ phiếu TTP. Tuy nhiên, bà Thảo đã bán 114.000 cổ phiếu TTP vào ngày 06/10/2015.

Mức phạt trên được UBCKNN căn cứ theo quy định tại Điểm a, Khoản 3, Điều 27 và Điểm b, Khoản 1, Điều 3, Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/09/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.

(PV)