Báo cáo không đúng thời hạn, quỹ đầu tư chứng khoán Vietcombank bị phạt 60 triệu

Theo đó, Công ty này bị UBCKNN phạt 60 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.
Công ty báo cáo UBCKNN không đúng thời hạn theo quy định pháp luật về Báo cáo hoạt động của công ty quản lý quỹ Quý 1/2017, Quý 3/2017, tháng 5,6,12/2017 và tháng 3/2018; Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính tháng 5,6/2017 và tháng 3/2018; Báo cáo tổng hợp danh sách người được cấp chứng chỉ hành nghề năm 2017; Báo cáo về tình hình quản lý danh mục đầu tư tháng 7,9,10,12/2017.
Mức phạt trên được UBCKNN căn cứ theo quy định tại Khoản 2 Điều 34 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.
(PV)

Tháng 12/2020: Thị trường TPCP huy động từ đấu thầu, giao dịch thứ cấp tăng mạnh

Bộ trưởng Bộ Tài chính khai trương phiên giao dịch chứng khoán đầu năm 2021

Chính phủ nên quy định giới hạn, điều kiện tích hợp TTHC lên Cổng DVCQG

Sử dụng chữ ký số trong giao dịch chứng khoán yêu cầu tất yếu
