Báo cáo không đúng thời hạn, quỹ đầu tư chứng khoán Vietcombank bị phạt 60 triệu

(eFinance Online) - Ngày 19/12/2018, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định số 328/QĐ-XPVPHC, xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty liên doanh quản lý quỹ đầu tư chứng khoán Vietcombank (địa chỉ: tầng 15 tòa nhà Vietcombank số 198 Trần Quang Khải, Hà Nội).
Ảnh minh họa - nguồn: internet.Ảnh minh họa - nguồn: internet.

Theo đó, Công ty này bị UBCKNN phạt 60 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.

Công ty báo cáo UBCKNN không đúng thời hạn theo quy định pháp luật về Báo cáo hoạt động của công ty quản lý quỹ Quý 1/2017, Quý 3/2017, tháng 5,6,12/2017 và tháng 3/2018; Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính tháng 5,6/2017 và tháng 3/2018; Báo cáo tổng hợp danh sách người được cấp chứng chỉ hành nghề năm 2017; Báo cáo về tình hình quản lý danh mục đầu tư tháng 7,9,10,12/2017.

Mức phạt trên được UBCKNN căn cứ theo quy định tại Khoản 2 Điều 34 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.

(PV)