Chậm báo cáo sở hữu cổ đông lớn, một cá nhân bị phạt 55 triệu đồng

(eFinance Online) - Ngày 14/03/2019, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định số 75/QĐ-XPVPHC, xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Trần Quốc Bình (địa chỉ: A12 khu phố 1, Bình An, quận 2, thành phố Hồ Chí Minh).
Ảnh minh họa - nguồn internet.Ảnh minh họa - nguồn internet.

Theo đó, ông này bị UBCKNN phạt vì có hành vi vi phạm hành chính như sau: Ông Trần Quốc Bình đã mua tổng cộng 1.525.000 cổ phiếu SVN và bán 1.070.000 cổ phiếu SVN của Công ty cổ phần Solavina, dẫn đến số lượng cổ phiếu sở hữu liên tục thay đổi (trở thành cổ đông lớn, tỷ lệ sở hữu thay đổi vượt quá các ngưỡng 1% và không còn là cổ đông lớn) nhưng chậm báo cáo sở hữu cổ đông lớn cho Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội.

Cụ thể, phạt tiền 37.500.000 đồng theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3 và Điểm a Khoản 5 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại Khoản 1 và Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP do báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng và khi không còn là cổ đông lớn;

Phạt tiền 17.500.000 đồng theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3 và Khoản 2 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo Khoản 1 và Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP do báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.  

(PV)