Công ty Cổ phần Chứng khoán Đệ Nhất bị phạt 550 triệu đồng

Ngày 28/11/2014, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định số 956/QĐ-XPVPHC, xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Đệ Nhất (Địa chỉ: Số 9 Hoàng Văn Thụ, Khu đô thị Chính Nghĩa, Thị xã Thủ Dầu Một, Tỉnh Bình Dương).

Ảnh minh họa.Ảnh minh họa.

Theo đó, công ty này bị phạt 550 triệu đồng do vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Cụ thể, Công ty Cổ phần Chứng khoán Đệ Nhất bị phạt 175 triệu đồng do trực tiếp nhận và chi trả tiền giao dịch chứng khoán của khách hàng; Phạt 125 triệu đồng do cho khách hàng mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định; Phạt 250 triệu đồng do cung cấp dịch vụ chứng khoán, dịch vụ tài chính khi chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền.

Mức phạt trên được căn cứ theo quy định tại Điểm a, Khoản 4, Điều 21, Nghị định 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định 108/2013/NĐ-CP); Quy định tại Điểm h, Khoản 3, Điều 21, Nghị định 108/2013/NĐ-CP; Quy định tại Điểm a, Khoản 6, Điều 20, Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.

(PV)