Giao dịch không báo cáo, một cá nhân bị phạt 30 triệu đồng

Thứ Tư, 3/2/2016 10:36

Ngày 01/02/2016, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định số 101/QĐ-XPVPHC, xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Zhang Ping (địa chỉ: Số 5A, ngõ 204 Trần Duy Hưng, Cầu Giấy, Hà Nội).

Ảnh minh họa.

Theo đó, ông Zhang Ping bị UBCKNN phạt 30 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Không báo cáo khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Cụ thể, ngày 14/9/2015, ông Zhang Ping - cổ đông lớn sở hữu 139.600 cổ phiếu (tương đương 6,98% số lượng cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết) của Công ty cổ phần Tư vấn Điện lực Dầu khí Việt Nam, mã chứng khoán: PPE, đặt lệnh mua 2.200 cổ phiếu PPE, làm tăng tỷ lệ sở hữu cổ phiếu từ 6,98% lên 7,09% (tăng từ ngưỡng 6% lên 7%) nhưng không báo cáo UBCKNN và Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội.

UBCKNN cho biết, mức phạt trên được căn cứ theo quy định tại Khoản 2, Điều 27 và Điểm b, Khoản 1 Điều 3, Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.

(PV)