Giao dịch không báo cáo, một cá nhân bị phạt 45 triệu đồng

Thứ Năm, 12/7/2018 09:31

(eFinance Online) - Ngày 11/07/2018, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định số 600/QĐ-XPVPHC, xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Phan Thị Thu Thảo (địa chỉ: 017 lô G c/c Ngô Gia Tự, phường 3, quận 10, thành phố Hồ Chí Minh).

Ảnh minh họa - nguồn internet.

Theo đó, UBCKNN phạt bà Phan Thị Thu Thảo 45 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Bà Phan Thị Thu Thảo - thành viên Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Đầu tư địa ốc Khang An, mã chứng khoán KAC, bán 172.630 cổ phiếu KAC từ ngày 21/03/2017 đến ngày 28/03/2017 nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở GDCK Tp.HCM về việc dự kiến giao dịch.

Mức phạt trên được UBCKNN căn cứ theo quy định tại Điểm b, Khoản 1, Điều 3, Điểm g, Khoản 4 và Khoản 6, Điều 27, Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/09/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại Khoản 1 và Khoản 35, Điều 1, Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.

Quyết định nêu trên có hiệu lực kể từ ngày 11/07/2018.

(PV)