Không đảm bảo nhân sự theo quy định, Quản lý quỹ Thái Bình Dương bị phạt 70 triệu đồng
Ngày 22/8/2014, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định số 627/QĐ-XPVPHC, xử phạt vi phạm hành chính đối với công ty Cổ phần Quản lý quỹ Thái Bình Dương.

Theo đó, công ty này bị UBCKNN phạt 70 triệu đồng theo quy định do không đảm bảo cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm soát nội bộ theo quy định.
Mức phạt trên được căn cứ theo quy định tại Điểm a, Khoản 2, Điều 22, Nghị định 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.
(PV)

Tháng 12/2020: Thị trường TPCP huy động từ đấu thầu, giao dịch thứ cấp tăng mạnh

Bộ trưởng Bộ Tài chính khai trương phiên giao dịch chứng khoán đầu năm 2021

Chính phủ nên quy định giới hạn, điều kiện tích hợp TTHC lên Cổng DVCQG

Sử dụng chữ ký số trong giao dịch chứng khoán yêu cầu tất yếu
