Kiên quyết thực hiện việc tái cấu trúc theo đúng lộ trình và quy định của pháp luật

Đó là khẳng định của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) về phương hướng nhiệm vụ công tác tái cấu trúc Công ty chứng khoán (CTCK) trong năm 2015.

Ảnh minh họa.Ảnh minh họa.

Khuyến khích các giải pháp tự tái cấu trúc

Theo UBCKNN, tiếp tục thực hiện Đề án tái cấu trúc CTCK theo lộ trình đã đề ra, năm 2014 công tác tái cấu trúc đã đạt được những kết quả khả quan. Năng lực quản trị công ty, quản trị rủi ro, năng lực tài chính và hệ thống cơ sở vật chất của các CTCK ngày càng được nâng cao. Các CTCK đã thực hiện quản lý trên một triệu tài khoản giao dịch, giao dịch của khách hàng được đảm bảo thông suốt, an toàn, bảo đảm được quyền lợi hợp pháp của khách hàng. Công tác tái cấu trúc CTCK đã đạt được những kết quả như sau:

Thứ nhất, cơ chế chính sách ngày càng hoàn thiện tạo lập được cơ sở pháp lý tương đối đầy đủ cho thị trường chứng khoán nói chung và khối CTCK nói riêng.

Cụ thể: Bộ Tài chính đã ban hành Thông tư số 146/2014/TT-BTC ngày 6/10/2014 quy định về cơ chế tài chính áp dụng đối với các CTCK; UBCKNN ban hành Quy trình hợp nhất, sáp nhập các CTCK kèm theo quyết định số 548/QĐ-UBCK ngày 24/7/2014.

Thứ hai, UBCKNN tăng cường công tác thanh tra, kiểm tra hoạt động CTCK và đã xử phạt nghiêm những trường hợp vi phạm. Theo đó, năm 2014, UBCKNN đã thực hiện thanh tra, kiểm tra 22 CTCK. Các trường hợp vi phạm đã được xử lý nghiêm.

Thứ ba, UBCKNN thực hiện quyết liệt, đồng bộ các giải pháp để xử lý các CTCK không đáp ứng chỉ tiêu an toàn tài chính, từng bước thu hẹp số lượng CTCK. Kết quả tính đến thời điểm hiện tại đã giảm được khoảng 20% tổng số CTCK.

Cụ thể: Tạm ngừng hoạt động 01 CTCK; Chấm dứt hoạt động kinh doanh 03 CTCK để thực hiện thủ tục thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động; Đình chỉ hoạt động 02 CTCK; Chấp thuận giải thể 03 CTCK; Hợp nhất 04 CTCK, đang xét hồ sơ sáp nhập 02 CTCK; Đặt 14 CTCK vào diện kiểm soát đặc biệt, 02 CTCK vào diện kiểm soát.

Bên cạnh đó, UBCKNN cũng khuyến khích các giải pháp tự tái cấu trúc. Nhiều công ty tự thu hẹp quy mô, cắt giảm nhân sự, rút bớt nghiệp vụ kinh doanh không hiệu quả. Tính đến thời điểm hiện tại có 09 CTCK rút nghiệp vụ môi giới, 02 CTCK đã rút nghiệp vụ tự doanh, 04 CTCK đã rút nghiệp vụ bảo lãnh phát hành, 01 CTCK đã rút nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán. So với năm 2011, các CTCK đã đóng cửa 28 chi nhánh, 41 phòng giao dịch.

Thứ tư, các CTCK ngày càng tập trung vào công tác quản lý rủi ro, hoạt động dịch vụ khách hàng ngày càng tốt hơn, hệ thống công nghệ thông tin ngày càng hoàn thiện. Các CTCK cũng đạt được lợi nhuận tốt hơn so với năm 2011 (thời kỳ đầu của tái cấu trúc CTCK), tỷ suất lợi nhuận ROE đạt 1,5 lần, chỉ số an toàn tài chính tăng bình quân hơn 20%, mức sinh lời trên tài sản, trong năm 2014 số lượng CTCK thua lỗ giảm từ 60% xuống dưới 20%...

Kiên quyết tái cấu trúc các công ty yếu kém

Năm 2015, cùng với dự báo kinh tế vĩ mô có sự phát triển ổn định, TTCK cũng nhờ đó sẽ có bước phát triển bền vững hơn, để tiếp tục thực hiện Đề án tái cấu trúc CTCK, UBCKNN sẽ tập trung thực hiện những nhiệm vụ sau:

Một là, tiếp tục rà soát, đánh giá lại để hoàn thiện hệ thống văn bản pháp luật, đặc biệt là Thông tư 210/2012/TT-BTC hướng dẫn thành lập và hoạt động CTCK, hoàn thiện cơ chế chính sách nhằm thúc đẩy nhanh hơn tiến trình tái cấu trúc CTCK, đồng thời đưa hệ thống quản trị các CTCK tiếp cận dần với tiêu chuẩn quốc tế; Tổ chức triển khai chế độ kế toán mới, cơ chế tài chính áp dụng cho các CTCK nhằm nâng cao năng lực tài chính, quản trị công ty và quản trị rủi ro của CTCK.

Hai là, tiếp tục hỗ trợ, khuyến khích các tổ chức kinh doanh chứng khoán hợp nhất, sáp nhập nâng cao sức cạnh tranh. Đối với các công ty yếu kém về năng lực tài chính, năng lực hoạt động, kiên quyết thực hiện việc tái cấu trúc theo đúng lộ trình và quy định của pháp luật.

Ba là, tăng cường công tác thanh tra, giám sát thị trường, xử lý nghiêm các trường hợp vi phạm, đảm bảo trật tự, công bằng và minh bạch.

Bốn là, tăng cường sự gắn kết giữa việc tái cấu trúc CTCK với tái cấu trúc cơ sở hàng hóa, cơ sở nhà đầu tư (phát triển các quỹ mở, quỹ đầu tư bất động sản), cơ sở thị trường, mở ra các sản phẩm mới (Coverd Warrant, các sản phẩm ETF, các sản phẩm trái phiếu, các sản phẩm cơ cấu…), thị trường mới (thị trường chứng khoán phái sinh)...

(GB)