Thực hiện sai quy định, Chứng khoán VNDirect bị phạt 215 triệu đồng

Ngày 18/7/2014, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định số 541/QĐ-XPVPHC, xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán VNDirect.

Ảnh minh họa.Ảnh minh họa.

Theo đó, Công ty này bị UBCKNN phạt 215 triệu đồng do vi phạm các quy định trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP).

Cụ thể, phạt 60 triệu đồng do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán; Phạt tiền 85 triệu đồng do không giám sát, ngăn ngừa xung đột lợi ích trong nội bộ Công ty; Phạt tiền 70 triệu đồng do thực hiện đầu tư không đúng quy định pháp luật.

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.

(PV)